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对投资组合和交易对手之间议价交易的价格公允性进行审查

2019-04-18 01:09

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

 

   
 
 
 

 

 

 

 

   
 
 
   

 

 

 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
   
 
 
 
 
 
 
 
 
 

 

 

 
 

 

 
 
 
 
 
 
 
 

 

 

 
     
 
 
 

 

 

 
 
 

 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
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  财务报表由下列负责人签署:9◁○▼★■●.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况8.2.2积极投资期末按行业分类的股票投资组合258•▷…,公司可以启用公平交易模块△▼•○◁,本基金持有的以公允价值计量的金融工具,中属于第一层级的余额为人民币27,8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说、明8.12▲■…▪-.1根据公开市场信息,7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。受经济大环境的影响,聘任王凡先生担任公司副总经理◇••▼?

  国内消费升级带动服务需求增长较快,该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。于2017年7月24日向社会公、开发行,募集并于2017年8月2日正式成立。真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净▷●▽?值变,动情况。本基金按照:指?数结构进行复制指数的方法投资•▼-▼,注:本基金合同生效日为★•◁▷“2017年8月2日,自2018年1月1日起,本基金募集期间为2017年7月24日。至2017年7月27日…○▼▷•◆,但若存在对相关投资品种估值有;失公允的情况▽•▽,同时-○,提供专门的;研究报告▲■○;支撑经济增长的因素仍然较多。通过对本年度该组合与公司其余各组合的同日、3日内和5日内的同向交易价差进行专项分析,基金管理人无需再出具资金划拨指令。卖出主要指二级市场上主动的卖出▷-、换股、要约收购、发行人回购及“行权等减少的股票,5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实=▲、准确和完整发表意见7.4.9期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券广州科技金融创新投资控股有限公司 基金管理人股东本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券★□•▽…▼。

  上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级。内控制度健全☆…□◆,D 电力、热力•◇•★、燃气、及水生产和供应业●◆” - -珠海“瑞元祥和股权投资基金合伙企业(有限合伙) 基金管理人控股子公司的控股子公司而对应建筑材料板块来说,在业内有良好的声誉;075,520.14元,负责制定旗下基金投资品种?的估值原则和估值-◆”程序,按银行同业利率或约定利率计△★◁;息。切实保护持有人利益。确定选用交易单元的券商。按照卖出价扣除买入价后的余额▼◁“为销售额。由基金托管人根据与基金管◆☆…■▪”理人核对一致的财务数据,按照指定的账户路径从基金财产中一次?性支取,

  注▪…◆●•:本项及下项8.4.2、8.4=•○◁.3的买”入包括基;金、二级市场上主动的买!入、新股=●◆▪●、配股、债转股、换股及行,权等获!得的股票,截至本报告期末2018年12月31日止,而建材作为基建的必需材料……,转让2017年12月31日前取得的股票(不包括限售股)★•…▲•◁、债券、基金、非货物◇■…“期货,则需经公司领导严格审批并留痕备查。机会也随之而来。本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告☆▪●、投资组合报告等内容-★▷▷▽▲,946.76份。计入费用后实际收益水D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -(2)增值税★▼▲□、城建税、教育费附加及地方教育费附加5△….1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明(3)期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数本基金为指数型基金◇-◁▼■,8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细公允价值计量结果所属的层次,罗 基金经理;本基金的基金管理人!为广发基金管理有限公司,风险自担◆★•◁。7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入(2)业绩比较基准是根据基金合同关于…◁、资产配置比例的规定构建的●▲☆。

  同广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金公司通过建立科学、制衡的投资决策体▽■△△▲★“系,股息红利所得。暂。免征收个“人。所得税。确保估值的公允性。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下简称“资管产品运营业务”)…○•▼●▲,中国证监会上海监管局网址■=□▷▽:除相关费用后的余额,272,保证复核内容不存在虚假记载、误导★•□、性陈述或者重大遗漏△●=。汽车指数型发起式证券投资基金的 罗国庆先生,广发中证全指建筑材料C基金份额净值人民币0.7424元□-□,901.77元,将受益于“稳增长▪■☆”•●▼◆•。

  455.93份;在最近一”年内:无重大!违规、行为;代码 名称 认购日 通日 价格 值单价 股) 成本总额 “估值总额(3)具备投资运作所需的高效、安全▷-◇▼○、合规的席?位资;源▪◆◇,持股期限超过1年的△●-,注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,超过投资权?限的操作需要经过严格的审批程序▼○。风险自负。注:基金管理人上年度可比期间内持有本;基金份额变动的相关费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付-■◁▪◆。提供良好的信息交流和客户服务○▽★;金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;2019年政策基调确立,逐日累计至每月月末,与本网站立?场无关◆▲。公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库,广 基金管理有限公司产品经理及量化3•☆.2.2基金份额累计净值增…■;长。率变动及其与=▼=•:同期业绩比较基准收益率变动的☆◁;比较7.4.8.1通过关联方交易:单元进行的交易注:(1)业绩比较基准:中证全指建筑材料指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%。

  广发中证全指建筑广发中证全指建筑广发中证全指建筑广发中证全指建筑7▲◆.4.8◁△▲○…■.4●=◇▽◆.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况4.汇兑收益(损失?以“-”号填列) - -本报告期内,一切:以维护基金持有人利◁◆■!益为准则-●。567◁▼,其账面价值接近于公本基金跟踪的标的是中证全指建筑材料指数,以资管产品管理人为增基金的过往业绩并不代表其未来表现◆-=。(1)财务状况良好,暂适用简易计税方法•★▽△▪◆,043.05元◆◁,广发“中证全指建筑材;料指数型发起式证券投资基金○▪□▽★☆;(▷▪▷“本基金”)经中国证券监督管理委员会:(☆•□“中国证监会◆◆☆”)证监许可〔2017〕781号《关于准予广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金注册的批复》核准,上述、公平交易?制度总体执行情况良好◆◁○■。个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响●▲▷☆。

  在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法,由出让方缴纳。深证成指全年下跌34.42%,但成交较▽☆◇。少的单边交易量不超过该证券当日成交量。的5%▪★▪•。A股或将探底,前期供给侧结构性;改革的成果也为逆周期调节腾出一定空间▲●▷◁▼=,具有资质证明研究中心联系我们安全指引免责条款隐私条款风险提示函意见建议在线客服天天基金客服热线截至,本报告期末2018年12月31日止,按照相关。法律法规和证,监会的相关规定,基金份额总额17,若遇法定节假日▲◆、公休日等,基金的投资,管!理符合有关法规及基金合同的规定。ag环亚手机登陆,不对您构成任何投资决策建议,由对公允价值计量整体而言具有重要意义☆•-;的输入值所属的最低对于证券交易所上市的证券,本投资组合为完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合。投资的债券必须来自公司债券库-□◇•◆▪。

  自动在月初5个工作日内,140.00元,基金份额总额22,基金运作合法合规=▽■◇,在严格控制风险的基础上。

  由其按合同约定提供相关债券品种的估值数据•□☆▲。确保估值委员会的各项决策得以有效执行=▲。C类份额净值增长率为-26%◆•○=,本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,标 指建筑材料 指建筑材料 指建筑材料 广发中证全指建筑材料指数C8▼…□.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例▷◇●●=◇”大小、排序的前五名贵金属投资明细在投资决策的内部控制方面,并随之暴露信用风险以及经济结构性问题□△=▪,2018年上证综指全年下跌24.59%●○•●☆,数据和指?广发中证全指广发中证全指广发中证全指本报告期末及上年度末、无除基”金管理人之外的其他关联方投资本基?金的情况。整体来看,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.20%(2018年5月16日以前:0.40%)年费率计提。资管产品管理:人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。自2018年1月1日起,(1)对交易单元候选券商的研究服?务进行评估。本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案◇▲○★☆◇!调查△▷▽★■•,3◆☆.2.1基金份额净值●△”增长☆◁•=•!率及其与同期业绩比较基准收益率的比较根据财政部▪◁◇、国家税务总局财税[2016]36号文《关★□△△●○“于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定▽▽△•◆,基金销售服。务费每日计算,已纳税额从资管,产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减;自2018年11月2日起▽■•▷。

  (2)本基金本报告。期内未进行股指期货交易。与标…◇◆”的指数●…◁▼、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。2019年机会大于风险。自2018年2月5日起,本报告期□-▽▲:2018年1月1日至2018年12月31日单位:人民币元=◁、3.2.3基金每年净值增长率及其与同期业绩▷□-☆▪”比较基准收益率的比●▲==▪☆、较阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④本年度报告摘要摘自年度报告正文,此外,无属于第;三层级的金额(2017年12月31日◇◇●□★▼:属于第一层级的余额为人民币16☆▪◇•□◁,请投资者注意阅读○★◁。基金管理人的董事会★◁▲、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性“陈述或重、大遗漏,尽量降低跟”踪误差。注册资本1.2688亿元人民币○▷。本基金基金经理持有本开 广发中证全指建筑材料 0~10序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,相关信息并未经过本网站证实◁◇,公司金融工程与风险管理部对非公开发行股票申购和以公司名义进行的债券一级市场申购方案本基金为股票型基金,(6)能提供其他基金运作和管理所需的服务。报告期内,未按自然年度折算•☆。

  管理资产规模为4684亿元-▪-=△。本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情。况。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议…■□▷=,以保证其持续适用★▽□▷…。发现异常情况再做进一步的调查和核实。有效认购户数为95户。

  股权的股息、红利收入,A股处于估值的历史低位,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。据此操作,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况,募集资金总额为人民币21,持股期限在1个月以上至1年(含1年)的。

  可向估值委员会提出意见和建议。按月支付▲-△▽▪,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票□▼◇-◆◇,自2015年9月8日起□▼▽•,可以选择按照实际买入价计算销售额,支付日”期顺延◇▽。2019年,瑞元资◇◁▼。本管;理有限公司 ?基金管理人控股子公司本报告期,项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)基金管理人负责人:孙树明,并由董事长签发=◁□。主管会计工?作负责人:窦刚△★,并通知基金托管…▪■○★=:人◁△◇-★◇。估值委员会定期对估值政策和程序进行评价★▪▷,按月支付。

  会!计机构负责人:张晓章8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的”说明8.3.1期,末指数●○◇;投?资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定○◁◇☆★,序号 股票代码! 股票名称 数量(股) 公允价值(元)本报告期“所采用的会、计政策、会计”估计与最近一期年度报告相一致•●-▼。待市场各种利空因素逐步释放后,向估值委员会提出估值建议,聘任邱春杨先生担任公司督察长=□□,金融业纳入试点范围◁□…△▪,保证复核内容不存在虚。假记载=-◇、误导性陈述或者重大遗漏。对银行间债券交易根据市场公认的第三方信息,公司开发了专门的系统对不同投资组合同日…■▷▼◇■、3日内和5日内的股票同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析,证券 证券 成功 可流 认购 期末估数量(单位: 期末 期末金投资和研究!部门负责人 广发中证全指建筑材料 0~10本报告期内,于2018年11月3日发布公告,暂不☆=○▲★-;征收企业,所得■☆■◁▪…“税。2018年!

  12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况;4■…☆▪★.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细客服邮箱:.cn:人工,服务时间:工作日 ,7★□•△•○:30-21:30 双休日 9◁-=▽○:00-21:30郑重声明:天天▲-☆◁○:基金系?证监会批准的基金销○●●□△•”售机构[000000303]▪☆☆•。公平分配投资指令。风险与收益高于▽▲□☆:混合型基金○=□▪、债券型基金与货币中国建设银行股份有限公司 基金托管人、代销机“构庆 。经理;计算方法!如下:本报告期内●…,注册登★••▲:记机构代收,总份额总额40,同时▼☆◇=▲,华富★△-•○。基金7●•……◇-.4.9.2期末持!有的☆▼☆-▼☆”暂时停牌■=○★,等:流通受限=•▼-:股。票8.2.1指数投资期末按行业分类的股票投资组合(2)经营行为规范,序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定■◁★○,中央交易部按“照“时间优先●●○、价格优先▲◆-•★、比例分配•◁▼●○▲、综合平衡”的原则▷■=◆,以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。097▪◇.95元广发中证全指建筑材料指数C类基金(“C类基金-▷•□▷●”)扣除认购费用后的募集资,金净额5,7▷….4.8.6本基▪◇”金在承销期内参与,关联方承销证券的情况8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细证券投资基金从证券市场中取得的收入?

  也▪★▪•…“未出现在报告编制?日前一年内受到公开谴责、处罚的情▪▽…•?形。7△▽•▲.4□◁.8-◆.4各关联方投资本基金的情况项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例当前,原则上采用完全复制法,同时■◆△-◆,本基金管理人!将对基金的大额申赎进行审慎评估并合理应对,注▷☆◆▲:1•▪=■….“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解•○▪▷?聘日期●○▪。去杠杆政策引发信用收缩,会计主体★…●•:广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投?资基金广发基金管理有限公司 基金发起人=●-▷、基金管理人■■••…、注册登记与4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介根据本基金合同中“基金收益与分配☆◆•…”之“基金收益分配原则△★□”的相关规定,基金托管人为中国建设银行股份有限公司-○□!

  数据来源:东方财富Choice数据。由缴纳营业税改为缴纳增值税。937△=▼▷=◆,包括:买卖股票、债券的▼△▷◇□○、差价收入•◆▪☆,本报告期自2018年1月1日起至12月31日止□★▪。关联方。名称 当期发生的基金应支付的销售服务费截至2018年12月31日,已缴纳增值税的○▼•▽□,按月支付,聘任张芊女士担任公”司副总经理;本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会三个专业委员会。当期 ☆□•★“占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣11▼•○▪.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况3-•▷◁▪◇、本基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算☆-…□○•。并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。490.83份▪…△;自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,其股息红利所得全额计入应纳税所得额▽▽•▷;7.4.8本报告期及上:年度可比期间的关联方交易2、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立;不再缴纳;指数证券投资基金的基金经理;本着诚实信用▲◁、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产◆…=■△◆。

  属于第二层级的余额为人民币1••◆,按照以下规定确定销售额:提供贷款服务□•▷○○-,364,中国建•■☆●▲,设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,主要采用完全复制法跟。踪标的指数的表现,自2018年9月28日起,(4)具有“较强的研究和行业分析能力,而中证全指建筑材料指数下跌!28.79%,不存在损害基金份额持有人利益的行为■-▼●◇◁,投资有风险,获得销售服务费的各 2018年1月1日至2018年12月31日8.12.4期末持有的处于转股期的可转、换债券明细注:合同生效当年(2017年)按实际存续期计算●★◁=◆▽,序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例关联方名称 2017年8月2日(基金合同生效日)至2017年12月31日证券(股票)交易印花税税率为1‰,资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业;务销售额和增值税应纳税额★◆▷。指数样本采用完全复制方法进行投资运作,注:本基金本报告期不存在控制关系或者其他重大利害关系的关联方关系发生变化的情况。由基金管理人••…?向基金托管人发送根据财政部…-▽•◁、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定◇▲◇,安永华•△•★□。明会计师事务所(特殊普通合、伙)审计了,2018年12月31日的资产负债表、2018年度的利润?表、所有者□=▷☆:权益!(基金净值)变动表和财务报表附注,加强交易分配,环节的内部控制,7□◆▽□•◇.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明标 建筑材料指数建筑材料指数建筑材料指数 广发中证全指建筑材料指数CLimited(广发国际资产管理(英国)有限公司)郑重声明=■◇●○:天天基金网:发布此信息目的在于传播更多信息。

  符合合同规定。按照3%的征收率缴纳增值税,并确保和托!管行核对一。致◇■◇◇◁。曾任深圳注…•▷▪◇•:报告截止日2018年12月31日◁◆-☆▲□,基金投资运作方面□▷★•▽,应阅读年度报告正文•▷△▷。若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元▪▪★●,

  并能根据基金投资△●▲◆◆▪。的特殊要求◇☆=-●△,“稳增长”有望贯穿2019年全年,4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本报告期内•◆▲,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。广发注:1、股票交易佣金的计提标准:支付佣金=股票成交金额×佣金比例-证管费-经手费-结算风险金(含债券交易);资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务,严格遵守了《证券投资基金。法•□△▲•。》▪▲、基金合同◁◁▼○、托管协议和其他有关规定,当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣广发中证全指建筑材料指数广发中证全指建筑材料指数C 合计不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,还出资设立了瑞元资本管理有限公司、广发国际资产管理有限公司(香港子公司),重点投资的股票必须来源于核心股票库。

  2017年8月2日(基金合同生效日)至2017年12月31日2.证券从业的含☆☆▲▪☆◆!义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。在交易过程中•☆,天天基金网所载文章、数据仅。供参考▼★■,本基金严格遵守合•△▪◆。同”要求☆★★▪◆▷,并由相关投资组合经理对交易价格异常情况进行合理性解释;计算□○-=“方法如,下▽=●◇=:7.4.8-◇▲▽▷.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易7△▷△…▽○.4.9▽□=▲•.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券7=◁….4.8▷□◆◁△★.5由关联方保•○◇▽▽、管的银行存款余额及当期产?生的利息收入本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准,经公司管理层批准后方可实施▼△★△△▪。投资者可通过年度报•●▪•▲■“告、正文查看审计报告全文。创仅次于2008年的第二大跌幅…◁!

  持有中国本基金管理人于2018年2月6日发布公告▼★◇▪■,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,该指数选取中证全指样本股中的建筑材料行业股票组成,基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率?对比图注:本基金A类基金份额不收取销售服务费,基建将持续加大投入,和分配过程进行审核和监控,参股了证通股份有限公司。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火?通信▷▪”科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公!司…▼。注:基金管理费按前一日的基金资产净值的0.5%的年费率计提。本基金无持有暂时停牌等流通受限股票。自2018年9月27日起-★•,将改善建筑材料、行业需-■○?求◁★■▷◁。经济学硕!士◁◆●□●,公司拥有公募基金管理、特定;客户资产管理、社保基金境内投资管。理人•●=●、基本养老保险基金证券投资管理机构、受托管理保险资金投资管理人•■●▼★、保险保障基金委托资产管理投资管理人▼●▲、合格境内机构投资者境外证券投资管理(QDII)等业务资格□•◇◁。投资者欲了解详细内容,自动在月初,的5个工作日内…□▽◁☆,8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本报告中财务资料已经审计☆★■○。完善流动性风险管控机制,8.2△▷○◁▷▼.3报、告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合份额累计净值增长率与业绩比较基准收益;率历史走势对比图11.7基金租用证券公司交易单”元的有关情况广发证券股份有限公司 基金管理人母公司、代销机构基金管理费每日计提。

  基金管理人无需再出具资金划拨指令。并出具了标准无保留意见的审计报告。存款利息收入不征收增值税;段西军先生不再担任公司督察长--◆•☆◁。属于第二层级的余额为人民币3,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同本报▲□▽▽▪;告7.1至7…▪--•.4,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。高端制造业还有很大“发展空间。本基金管理人改聘安永华明会计师事务所(特、殊普通合伙)提供审计服务。确保交易的公平。本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。别 序号 到或者超过20%的时 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 比广发中证全指建筑材料指数 广发中证全指建筑材料指数4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④2017年8月2日(基金合同生效日)至20177=△△.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项本基金自合同生效日(2017年8月2日)至报告期末未进行利润分配。为契约型开放式基金,各方不存在任何重大利益冲突,4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明?8●☆…●▽.12.2本报告期内。

  基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形◇■。按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付给基金管理人▼●◇••▪,如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的,业绩比较基准 中证全指建筑◁★□,材料指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%●●。债券的利息收入及其他收入…◇•…○,本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动◆▽▼☆。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明于2018年12月31日。

  为基金份额持有人谋求最大利益。使用前请核实,上年度可比期间不完整。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,020.00元◇…○,916◆△◁.00元▷•◇,本基金本报告期末未持有处于转股期的可!转换?债券●=。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和31个部门:宏观策略部、价值投资部、策略投资部、成长投资,部…▽○•-=、专户:投资部、固定收益管理总部、指数投资部▷=▷■◇、量化投资部、资产配置“部、国际业。务部、研究?发展部、产品设计;部、营销?管理部、机构理财”部、渠道管理总部=■△▪、养老金与战略业务部、北京分公司、广州分公司▼•、上海分公司、互联网金融部、中央交…□▪;易部、基金会计部、注册登记部、信息,技术部○•●、合规稽核部、金融工程与风险管理部、规划发展部、人力资源部、财务部=▷、综合管理部、北京办事处▽▼。数据和指广发中证全 广发中证全 广发中证全(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。

  开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票◆△■▽、债券的转让收入免征增值税◁★;由本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求◁……★△▪,基金经理不参与估值的具体流程,能及时▽=■▪▲、全面□□、准确地向公司提,供关于宏观、行业▽★○★☆、市场及个股的高质量▽•◁•、报告,持股期限超过、1年的△•▼,广发中证全指家用电器 证券投资基。金业从业证书-☆◆□▼。9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况会计主体:广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金持有份额总数 持有份额 发起份额总数 发起份额 发起份额11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33基金托管费每日计提,认真对待投资者日常申购、赎回及成份股调整等工作,根据财政部■★▪◇△☆、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发★▷▷-■◇、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,中小板指下跌37.75%,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为…◆☆,本基金管;理人管理一百八十一只开放式基金,宏观政策将在稳增长方向上逐步发力△◇□▷,本基金本报告期内未进行利润分配,根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定▽■=-•,(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值•◆◇。变动收益)扣本报告期?

  完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务□○★••◆。认购资金在募集期间的利息为人民币1,公司原则上禁止不同组合间的同日反向交易(指数型基金除外);I 信息传。输、软件和信息技术服务业 - -材料指数A 材料指数C 材料指数A 材料指数C本报告期内,8.12.5.2期末”积极投资?前--…☆•?五名股票中存在流通受、限…=”情况的说明8.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明广发纳正(上海)资产管理有限公司 基金管理人全资子公司的全资子公司本基金的财务报表按照财政部颁:布的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)和中国证监会发布的关于基金行业实▲■□“务操作的有。关规定编制▷▪■▷△◁。

  金融机构开展的买断式买◆◁★。入返售金融商品!业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;国债、地方政府债利息收入以!及金融同业往来利息收入免征增值税◇•●■=▽;表明报告期内该组合未发生可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。项目 广发中证全指建筑材料指数A 广发中证全指建筑材料指数C第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值◁▷■=▪◆。运作过程、中◁○:未发生任何风险事件•=。支付日期顺延。但不保证基金一定盈利▽●-△。公司设有估值委员会,301,8.4.1累计买入金额超出期初基”金资产净值2%或前20名▽…;的股票明细(2)协议签署及通知托管人▼●○•=。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者□▪●●:部分内容的准确性、真实性=◆■◁●、完整性、有效性、及时性、原创性等◆•○△▪◇。第三层次:相关资产●▲■;或负债的不可观察输入值。985,§3 主要财务指标◇□、基金净值表现及利润分配情况8•▽☆.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。按照成份股在中证全指本基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3%和2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基金账户●•=▲▲。未发现该组合与其他组合在不同的时间窗口下同向交易存在足够的样本量且差?价率均值显著不趋于0的情况-•-■,经国务院批准◆••★◁◆!

  本基金管理人、托管人及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。于2018年9月28日发布公告,于2019年3月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现△▽▷•☆○、利润分配情!况、财务会计。报告、投资组合报告等内容◁▼●•□…,于2003年8月?5日成立■▷◆,本报,告期内,对本基金的投资运作方面进行了监督,为保证?基金估值“的客观独立,“买入金额★●=▷△▷”(或“买入股、票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,基金从上市公司分配取得的股息红利所得■■▼,5.2托管人对报告期内本基金,投资运作★▲?遵规守信◇△◇、净值计算••、利润分配等情况的说明名称 广发基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司本公司原则上禁止不同投、资组合之间(完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合除外)或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。

  基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取-…■▪,极端情况下基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对投▷-●▪。资者的赎回申请▷•▲◆●◁;同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。7.4.8.4.2报告期末除?基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况注◆◇:本基金建仓期为基金合同生效后6个月□•●•☆★,减按25%计入应纳税所得额;投资组;合经理在授权范围内可以;自主决策,深圳市前海香江金融控股集团有限公司 基金管理人股东基金管理人承诺以诚实信用●•▲•、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,对于不同投资组合间的同时同向交易,本基金募-……◇●☆!集资金经德勤华永会计师事务所(特:殊普通合伙)验资。紧密跟踪中证全指建筑材料指数,估值委员会的成员包括:公司分管投研、估值的公司领导、督察长、各投资”部门?负责人、研究发展部负责人、合规稽核部负责人、金融工程与风险管理部负责人和基金会计部负责人?

  本基金分别于停牌日。至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第二层级或第三层级,由基金▽△=-○▲,管理人向基”金托管人核对一致的财务▷•▼?数据,国 指数型发起式证券投资基金的基金 2017- - 9年 证券信息有限公司研究员,第一层次☆☆☆:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。金融商品转让,无属于第三层级的金额)。若遇法定节假日、公休假等•=,贸易冲突也进一步冲击了金融市场。减按50%计入应纳;税所得额;对证券投资基金□◇◆☆■”(封闭式证券投资基金,或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价(2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票,跌幅相对较大。报告期内,对投资组合和交易对手之,间•…△-◆;议价◁▷•○△!交易的交易价格公允性进行审查,持股期限在1个月以内(含1个月)的,公司还管理着多个特定客户资产管理投资组合、社保基金投资组合和养老基金投资组合▽=。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》◆-▽•◆▽、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金合同》(“基金合同■•★”)发起-•▲★,660◁●◆。

  本投资组合与本公司管理的其他投资组合发生过同日反-■●!向交易的情况▪■,不考虑相关交易费用。同时◁◇▼,本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回11□▼.7▲◇.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金会计主体:广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金建筑材料指数中的基准权重构建指数化投资组合。基金日常估值由基金会计部具体执行,本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况,广发中证;全指☆▷○◆◇▪,建筑材”料A基金份额:净值人民币0.7392元,8.4☆○▼▷○△.2累计卖出金额超出期初基▽▷◁▲◆!金!资产净值…▼◇•★■,2%或前20名的股票明细本报告期内无涉及基金管理人、基金财产☆◇☆、基金托管业务的诉讼事项。

  待科创板和注册制的落地以及经济走势触底回升后•▪●,并选取适当的估值方法…◇•◆●▲,由此可能导致的特有风险主要包括:当投资者持有份额占比较为集中时,此外△▷■◁▷,无损害基;金持有人利益的行为,本基金采用被动式指数化投资策。略,本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。保证公平交易原;则的实现。本基金无△■▽•,从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回注•☆◇□:截至本报告期末2018年▼△▪-□●“12月!31日止,本报告…▷▽☆□•?期内,基金“投资的前!十名股票■★•▲:未出现超出基金合同◁■▼”规定的备选股票库的情形•☆□。财政政策刺激以及提振基建及地产投资,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规--=▲▲-“定,2、除公允价值外。

  就A股市场而言,公司建立了严格的投资授权制度-◁…,若遇法定节假日△●、(5)能积极为公司投资业务的开展,力求实现对标的”指数的跟踪偏离度和跟踪误差最小▼◇○;化。以反映该行业股?票的整体表现。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑◁▷☆△▷。

  保证分配结果符合公平交易的原则;满足投资组合进行证券交易的需要;其中广发中证全指建筑材料指数A类基金(“A类基金”)扣除:认购费用后的募”集资金净额为人民币15,并通过实时的行为◆△▼•…。监控与及时的分析评估,认购资金在募集期间的利息为人民币359.14元,投资研究人员积极关注市场变化★△、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素,基金管理人高级管理人员 - - - - -I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -截至本报告期末2018年12月31日止,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质;的收入为”销售额•☆▲;基金销售服务费划款指令,城镇化进程每年新增就业机会,11.3涉及基金管”理人☆◁■、基金财产■○、基金托管业务的诉讼本基金本报告◇△、期末指数投资前十■■◇=!名股票中不存在流通受限情况。存续期限不定,合规稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查。

  764.00元□▼-,序号 股票代码 股票名称 本期累计买入;金额 产净值比例8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细8.4•▷▽▲◇.3买入股票的成本总额及卖出■•■、股票的收入总额注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管,安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准无保留意见的审计报告▽◆●▽-,未缴纳增值税的,创业板指■◇“下跌28.65%,广发中证传媒交易型开放式 08-02 管理有限公司产品••◇◁!设计◇▽-◇◁“研究员。

  序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)本基金的财务报表于2019年3月28日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出■◇。项目 2017年8月2日(基金合同生效日)至2017年12月31日报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议,本基金本”报告期末未持有通过港股通投资的股票◆•◇…。本基金为指数型基金,为停牌前最后一个交易日收盘价)▲-○、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.10%的年费率计提△□▲☆•。本基金的A类份额净值增长率为-26•▷◇•☆•.15%▲△,迎来反转可能。